Securities Stolen from a Bank in Bankruptcy Ended Up in the Former Investment Fund of the NBU Head

Automatically translated version. May contain inaccuracies compared to the original.

PJT “Tera Invest”, founded by structures of Dnipropetrovsk businessmen Serhiy Antonov and Iryna Filipska, got lucky buying liquid papers for pennies.

On the eve of the introduction of a temporary administration at BG Bank, management sold two packages of government bonds (OVDP) with a nominal value of $4,7 million for 8,3 thousand UAH to the company “Tera-Invest” from the Perspektyva group of Serhiy Antonov and Iryna Filipska. After several resales they ended up in an investment fund from the ICU group, among whose owners was Valeriya Gontareva. This is reported in a segment by Alisa Yurchenko on the program “Nashi Hroshi” (ZIK TV channel).

The entire chain of transactions with the securities sold by BG Bank was provided to the National Securities and Stock Market Commission (NSSMC) at the request of Member of Parliament Oleksiy Mushak.

In the summer the program “Nashi Hroshi” reported that on 4 November 2014 the BG Bank disposed of OVDP with a nominal value of $4,7 million. There were no deals left in the bank with the new owner of the papers. From the NSSMC’s response it became known that PJSC “Tera Invest”, founded by structures of Dnipropetrovsk businessmen Serhiy Antonov and Iryna Filipska, got lucky buying liquid papers for pennies.

On 10 November the papers were passed on to other structures from the Antonov–Filipska group – (“Fondovyy Aktiv”, “Tsentralny Broker”), and ultimately that same day sold to the shell “Kalyna Trade”. Presumably, so as not to appear the beneficiary of the scheme, the Dnipropetrovsk parties sold the OVDP to “Kalyna Trade” also for next to nothing – 150 thousand UAH. And “Kalyna” then sold them for 70 million UAH.

Thus the main beneficiary of the scheme appears to be “Kalyna Trade”, which is mentioned in SFS materials as a “probable tax pitfall.” It was founded by Dmytro Hirnichenko, an acquaintance of Vadym Dratver, former deputy chairman of BG Bank’s management board, who carried out the OVDP sale. Fictitious companies registered to Dratver, Hirnichenko, and others figure in a number of proceedings related to granting tax benefits and converting noncash funds into cash. The conversion to cash, evidently, awaited the mentioned 70 million as well.

This amount for the OVDP was paid by the closed-end mutual investment fund ZNPIF “Investment Capital – Bond Fund” from the ICU group, co-owner of which was Valeriya Gontareva before her appointment as NBU head. Judging from the materials provided to the NSSMC, the ICU investment fund turned out to be the last owner of the papers, whose redemption took place in March and April of 2015, when the dollar exchange rate reached 22–23 UAH. Thus the fund was to earn over 30 million UAH on investments in OVDP.

Interestingly, during the deal a National Bank curator, Valentyna Dyka, was working at BG Bank; she resigned shortly after the sale of the OVDP to Tera-Invest. “Rozrakhunkovyy tsentr,” which made the payment on 4 November, states that it notified the State Financial Monitoring Service and the NSSMC about this operation. The sale by BG Bank of liquid securities for next to nothing, i.e., the removal of assets from the financial institution on the eve of the collapse, is being investigated by investigators in several criminal proceedings, however it has not yet been proven that all participants in the chain were previously informed about the scheme to withdraw OVDP.

The Perspektyva group refused to speak with journalists. ICU said it does not comment on individual transactions.

The NBU characterizes the initial operation of selling OVDP by BG Bank as “fraud.” “The indicated operation was carried out by the management of PJSC ‘BG Bank’ contrary to the requirements of the National Bank, in the absence of primary documents and grounds for its execution. As a result, significant losses were inflicted on the bank. At the NBU’s demand the bank for a long time did not provide any supporting documents regarding the execution of this operation and the corresponding justifications. As a result, on 27 November 2014 PJSC ‘BG Bank’ was classified as insolvent. The operation was conducted through PJSC ‘Rozrakhunkovyy tsentr’ in an extraordinarily short time. Documents regarding the operation were absent in the bank. The approval of this operation by the curator did not take place, and to mask the loss from it the bank on the same day revalued other assets. This was outright fraud,” said Kateryna Rozhkova, who headed the NBU’s Banking Supervision Department after the papers were removed from BG Bank.

Document: PDF proof of the original version of the news item "Вкрадені з банкрутуючого банку облігації опинились в колишньому інвестфонді голови НБУ". It records the publication content at the moment of the first scan, the preservation date and the source: Bihus.Info.

Купити ліквідні папери за копійки пощастило ПАТ «Тера Інвест», заснованій структурами дніпропетровських бізнесменів Сергія Антонова та Ірини Філіпської

Напередодні введення тимчасової адміністрації в БГ Банк менеджмент продав два пакети ОВДП номіналом $4,7 млн за 8,3 тис. грн компанії «Тера-Інвест» з групи «Перспектива» Сергія Антонова та Ірини Філіпської. Надалі після кількох перепродажів вони потрапили до інвестфонду з групи ICU, серед власників якої була Валерія Гонтарева. Про це йдеться в сюжеті Аліси Юрченко в програмі «Наші гроші» (телеканал ZIK).

Увесь ланцюг операцій з цінними паперами, проданими БГ Банком, надали в НКЦПФР на запит народного депутата Олексія Мушака.

Влітку програма “Наші гроші” розповідала, що 4 листопада 2014 року БГ Банк позбавився ОВДП номіналом $4,7 млн. Угоди з новим власником паперів в банку не лишилося. З відповіді НКЦПФР стало відомо, що купити ліквідні папери за копійки пощастило ПАТ «Тера Інвест», заснованій структурами дніпропетровських бізнесменів Сергія Антонова та Ірини Філіпської.

10 листопада папери перекинули на інші структури з групи Антонова та Філіпської – («Фондовий актив», «Центральний брокер»), і зрештою у той самий день продали пустишці «Калина трейд». Імовірно, аби не виглядати вигодонабувачем в оборудці, дніпропетровці продали ОВДП «Калині трейд» так само за безцінь – 150 тис. грн. А вже «Калина» реалізувала їх за 70 млн грн.

Таким чином головним бенефіціаром оборудки має виглядати саме «Калина трейд», що згадується у матеріалах ДФС як «ймовірна податкова яма». Вона заснована Дмитром Гірніченком, знайомим Вадима Дратвера, екс-заступника голови правління БГ Банку, який здійснив операцію з продажу ОВДП. Фіктивні підприємства, записані на Дратвера, Гірніченка та інших, фігурують у низці проваджень щодо надання податкових вигод та перетворення безготівкових коштів в кеш. Перетворення на готівку, вочевидь, чекало й на згадані 70 мільйонів.

Цю суму за ОВДП «Калині трейд» заплатив ЗНПІФ «Інвестиційний капітал – Фонд облігацій» з групи ICU, співвласницею якої була Валерія Гонтарева до призначення головою НБУ. Судячи з матеріалів, наданих НКЦПФР, інвестфонд ICU виявився останнім власником паперів, погашення яких відбулося у березні та квітні 2015-го, коли курс долару сягнув 22-23 грн. Таким чином фонд мав заробити на інвестиціях в ОВДП понад 30 млн грн.

Найцікавіше, що під час угоди в БГ Банку працювала куратор від НБУ Валентина Дика, яка звільнилася невдовзі після продажу ОВДП «Тері-інвест». «Розрахунковий центр», який провів платіж 4 листопада, зазначає, що повідомив про цю операцію Держслужбу фінансового моніторингу та НКЦПФР. Продаж БГ Банком ліквідних цінних паперів за безцінь, тобто виведення активів з фінустанови напередодні краху, розслідується слідчими у кількох кримінальних провадженнях, однак те, що всі учасники ланцюгу були заздалегідь повідомлені про схему з виведення ОВДП, наразі не доведено.

У групі «Перспектива» спілкуватися з журналістами відмовилися. В компанії ICU повідомили, що не коментують індивідуальних угод.

В НБУ початкову операцію з продажу ОВДП БГ Банком характеризують як “фрод” (шахрайство). “ Зазначену операцію провело керівництво ПАТ “БГ Банк” всупереч вимогам Національного банку за відсутності первинних документів та підстав для її здійснення. Внаслідок цього булозавдано значних збитків банку. На вимогу НБУ банк протягом тривалого часу так і не надав жодних підтвердних документів щодо здійснення цієї операції та відповідних обґрунтувань. В результаті 27 листопада 2014 року ПАТ “БГ Банк” було віднесено до категорії неплатоспроможних. Операція була проведена через ПАТ «Розрахунковий центр» в надзвичайно короткі строки. Документи щодо операції в банку були відсутні. Погодження даної операції з куратором не відбувалось, а для маскування збитку від неї банк в той же день здійснив дооцінку інших активів. Це був відвертий фрод”, – зазначила Катерина Рожкова, що очолила Департамент банківського нагляду НБУ вже після виведення паперів з БГ Банку.

Document: PDF proof of the original version of the news item "Вкрадені з банкрутуючого банку облігації опинились в колишньому інвестфонді голови НБУ". It records the publication content at the moment of the first scan, the preservation date and the source: Bihus.Info.

Купити ліквідні папери за копійки пощастило ПАТ «Тера Інвест», заснованій структурами дніпропетровських бізнесменів Сергія Антонова та Ірини Філіпської

Напередодні введення тимчасової адміністрації в БГ Банк менеджмент продав два пакети ОВДП номіналом $4,7 млн за 8,3 тис. грн компанії «Тера-Інвест» з групи «Перспектива» Сергія Антонова та Ірини Філіпської.

Надалі після кількох перепродажів вони потрапили до інвестфонду з групи ICU, серед власників якої була Валерія Гонтарева.

Про це йдеться в сюжеті Аліси Юрченко в програмі «Наші гроші» (телеканал ZIK).

Увесь ланцюг операцій з цінними паперами, проданими БГ Банком, надали в НКЦПФР на запит народного депутата Олексія Мушака.

Влітку програма “Наші гроші” розповідала, що 4 листопада 2014 року БГ Банк позбавився ОВДП номіналом $4,7 млн.

Угоди з новим власником паперів в банку не лишилося.

З відповіді НКЦПФР стало відомо, що купити ліквідні папери за копійки пощастило ПАТ «Тера Інвест», заснованій структурами дніпропетровських бізнесменів Сергія Антонова та Ірини Філіпської.

10 листопада папери перекинули на інші структури з групи Антонова та Філіпської – («Фондовий актив», «Центральний брокер»), і зрештою у той самий день продали пустишці «Калина трейд».

Імовірно, аби не виглядати вигодонабувачем в оборудці, дніпропетровці продали ОВДП «Калині трейд» так само за безцінь – 150 тис. грн.

А вже «Калина» реалізувала їх за 70 млн грн.

Таким чином головним бенефіціаром оборудки має виглядати саме «Калина трейд», що згадується у матеріалах ДФС як «ймовірна податкова яма».

Вона заснована Дмитром Гірніченком, знайомим Вадима Дратвера, екс-заступника голови правління БГ Банку, який здійснив операцію з продажу ОВДП.

Фіктивні підприємства, записані на Дратвера, Гірніченка та інших, фігурують у низці проваджень щодо надання податкових вигод та перетворення безготівкових коштів в кеш.

Перетворення на готівку, вочевидь, чекало й на згадані 70 мільйонів.

Цю суму за ОВДП «Калині трейд» заплатив ЗНПІФ «Інвестиційний капітал – Фонд облігацій» з групи ICU, співвласницею якої була Валерія Гонтарева до призначення головою НБУ.

Судячи з матеріалів, наданих НКЦПФР, інвестфонд ICU виявився останнім власником паперів, погашення яких відбулося у березні та квітні 2015-го, коли курс долару сягнув 22-23 грн.

Таким чином фонд мав заробити на інвестиціях в ОВДП понад 30 млн грн.

Найцікавіше, що під час угоди в БГ Банку працювала куратор від НБУ Валентина Дика, яка звільнилася невдовзі після продажу ОВДП «Тері-інвест». «Розрахунковий центр», який провів платіж 4 листопада, зазначає, що повідомив про цю операцію Держслужбу фінансового моніторингу та НКЦПФР.

Продаж БГ Банком ліквідних цінних паперів за безцінь, тобто виведення активів з фінустанови напередодні краху, розслідується слідчими у кількох кримінальних провадженнях, однак те, що всі учасники ланцюгу були заздалегідь повідомлені про схему з виведення ОВДП, наразі не доведено.

У групі «Перспектива» спілкуватися з журналістами відмовилися.

В компанії ICU повідомили, що не коментують індивідуальних угод.

В НБУ початкову операцію з продажу ОВДП БГ Банком характеризують як “фрод” (шахрайство). “ Зазначену операцію провело керівництво ПАТ “БГ Банк” всупереч вимогам Національного банку за відсутності первинних документів та підстав для її здійснення.

Внаслідок цього булозавдано значних збитків банку.

На вимогу НБУ банк протягом тривалого часу так і не надав жодних підтвердних документів щодо здійснення цієї операції та відповідних обґрунтувань.

В результаті 27 листопада 2014 року ПАТ “БГ Банк” було віднесено до категорії неплатоспроможних.

Операція була проведена через ПАТ «Розрахунковий центр» в надзвичайно короткі строки.

Документи щодо операції в банку були відсутні.

Погодження даної операції з куратором не відбувалось, а для маскування збитку від неї банк в той же день здійснив дооцінку інших активів.

Це був відвертий фрод”, – зазначила Катерина Рожкова, що очолила Департамент банківського нагляду НБУ вже після виведення паперів з БГ Банку.

Open video on the platform

Document: PDF proof of the edited version of the news item "Вкрадені з банкрутуючого банку облігації опинились в колишньому інвестфонді голови НБУ". It helps compare changes with the previous recorded version and confirms that the update was detected by the monitoring system. Source: Bihus.Info.